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证券从业资格证真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

答案：C

2.下列哪种金融工具不属于证券？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.银行存款

答案：D

3.证券交易所在交易时间内，未按价格优先、时间优先原则成交的，投资者可以（）。

A.提出诉讼

B.要求退市

C.提出仲裁

D.要求重新交易

答案：D

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资融券保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

5.证券公司内部控制制度应当明确（）。

A.业务操作流程

B.风险评估方法

C.信息披露要求

D.以上都是

答案：D

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.客户签署风险揭示书

B.客户提供身份证明

C.客户签署信用合同

D.以上都是

答案：D

7.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员不得少于（）人。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B

8.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，股票投资的比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.80%

答案：A

9.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，非股票投资的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

10.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，债券投资的比例不得低于（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于1亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有合格的投资管理人员

D.具有完善的业务流程

答案：ABCD

2.证券公司从事资产管理业务，其投资范围包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

答案：ABCD

3.证券公司从事资产管理业务，其投资禁止行为包括（）。

A.违规使用客户资产

B.未经客户同意动用客户资产

C.违规承诺收益

D.违规进行利益输送

答案：ABCD

4.证券公司从事资产管理业务，其投资风险管理措施包括（）。

A.风险评估

B.风险控制

C.风险预警

D.风险处置

答案：ABCD

5.证券公司从事资产管理业务，其信息披露要求包括（）。

A.定期披露投资组合

B.定期披露业绩情况

C.定期披露风险状况

D.定期披露费用情况

答案：ABCD

6.证券公司从事资产管理业务，其客户服务要求包括（）。

A.提供投资咨询

B.提供资产管理方案

C.提供资产配置建议

D.提供投资跟踪服务

答案：ABCD

7.证券公司从事资产管理业务，其内部控制制度应当包括（）。

A.业务操作流程

B.风险评估方法

C.信息披露要求

D.内部审计制度

答案：ABCD

8.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员应当具备（）。

A.证券从业资格

B.丰富的投资经验

C.合格的学历背景

D.良好的职业道德

答案：ABCD

9.证券公司从事资产管理业务，其投资组合应当（）。

A.符合法律法规

B.符合客户需求

C.符合风险承受能力

D.符合投资策略

答案：ABCD

10.证券公司从事资产管理业务，其投资业绩应当（）。

A.公平合理

B.透明公开

C.符合市场预期

D.符合客户利益

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员可以兼任其他职务。（）

答案：×

2.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，股票投资的比例可以超过80%。（）

答案：√

3.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，非股票投资的比例可以超过70%。（）

答案：×

4.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，债券投资的比例可以超过40%。（）

答案：√

5.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，期货投资的比例没有限制。（）

答案：×

6.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，期权投资的比例没有限制。（）

答案：×

7.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，货币市场基金的比例没有限制。（）

答案：√

8.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，其他资产的比例没有限制。（）

答案：×

9.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，股票投资的比例不得低于30%。（）

答案：√

10.证券公司从事资产管理业务，其投资组合中，债券投