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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷899

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度，确保基金财产的安全和完整？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

2.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.及时、准确、完整原则

C.真实、准确、完整原则

D.以上都是

3.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.虚假宣传

B.捏造业绩

C.恶意诋毁其他基金产品

D.以上都是

4.基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其配偶、利害关系人，在哪些情况下不得买卖本基金管理人管理的基金份额？()

A.基金合同生效前

B.基金合同终止后

C.基金发生重大投资变动时

D.以上都是

5.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行哪些审查？()

A.审查投资指令的合法性

B.审查投资指令的合规性

C.审查投资指令的及时性

D.以上都是

6.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.及时处理，给予答复

B.忽略投诉，不予理会

C.延迟处理，不予答复

D.以上都不是

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金财务会计报告

D.以上都是

8.基金管理人应当如何保护投资者的隐私？()

A.不得泄露投资者信息

B.不得非法使用投资者信息

C.不得随意收集投资者信息

D.以上都是

9.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本情况

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的情况

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险管理控制

B.投资决策控制

C.信息披露控制

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同约定

D.风险控制要求

12.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺收益

B.使用误导性语言销售基金产品

C.向投资者提供虚假信息

D.暗示投资者购买基金产品可以避免市场风险

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？()

A.风险管理

B.投资决策

C.信息技术管理

D.人力资源管理

14.基金托管人在履行职责时，应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.投资决策

B.信息披露

C.资金清算

D.风险控制

15.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金年度报告

D.基金份额持有人大会公告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金投资组合公告应至少每__披露一次，并在公告中披露基金投资组合的相关信息。

17.基金管理人的内部控制制度应当包括__，以确保基金运作的规范性和安全性。

18.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当充分了解投资者的__，以提供适合其风险承受能力的投资建议。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其配偶、利害关系人，在__情况下不得买卖本基金管理人管理的基金份额。

20.基金托管人在履行职责时，应当对基金管理人的__进行监督，以确保基金资产的安全和合规运作。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员可以同时担任其他公司的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以只向投资者介绍产品的收益情况，而不必提及风险。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度不需要定期进行评估和改进。()

A.正确B.错误

24.基金托管人对基金管理人的投资指令有绝对执行的义务。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务可以由基金销售人员代为履行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行投资决策时应当遵循的原则。

27.基金销售人员在面对投资者时，如何确保其提供的服务符合职业道德和业务规范？

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