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律师办理中国经营者集中申报业务操作指引（2025）

???日期：2025-05-14???

（本指引于2017年12月7日上海市律师协会业务研究指导委员会通讯表决通过，2025年5月13日上海市律师协会业务研究指导委员会通讯表决修订）

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第一章总则

第1条为上海市律师办理中国经营者集中申报业务提供基本参考依据,根据《中华人民共和国反垄断法》（2022年）(“《反垄断法》”)、《国务院关于经营者集中申报标准的规定》（2024年）、《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》(2009年)(“《市场界定指南》”)、《关于经营者集中申报的指导意见》（2018年）(“指导意见”)、《经营者集中审查规定》（2023年）、《关于经营者集中简易案件申报的指导意见》(2018年)、《关于经营者集中申报文件资料的指导意见》（2018年）、《横向经营者集中审查指引》（2024年）、《经营者集中反垄断合规指引》（2023年）、《企业境外反垄断合规指引》（2021）及其他相关法律、法规、规章、规范性文件(以下合称“法律法规”),遵循上海市司法行政机关和上海市律师协会制定的律师执业规则,特制定本指引。

第2条根据法律法规,以下术语应具有如下定义和解释。

2.1本指引所称的“反垄断局”,系指中国经营者集中申报的审查和执法机构,即国家市场监督管理总局以及受国家市场监督管理总局委托的省、自治区、直辖市市场监督管理部门（“反垄断局”）。

2.2本指引所称的“经营者集中”,系指下列情形:

(1)经营者合并;

(2)经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权;

(3)经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。

根据《反垄断法》第二十七条,经营者集中有下列情形之一的,可以不向反垄断局申报:

(1)参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的;

(2)参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。

2.3本指引所称的“参与集中的经营者”,在下列情况中系指以下人士:

(1)在经营者合并的情况下,无论是吸收合并还是新设合并,合并各方均为参与集中的经营者。

(2)在经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权的情况下,取得控制权的经营者和目标经营者为参与集中的经营者。

(3)在经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情况下,取得控制权或能够施加决定性影响的经营者和目标经营者为参与集中的经营者。

在第(2)和第(3)项情形下,如集中后两个以上经营者对目标经营者有控制权或者能够施加决定性影响,则上述两个以上经营者均为参与集中的经营者。

(4)在新设合营企业的情况下,合营企业的共同控制方均为参与集中的经营者,合营企业本身不是参与集中的经营者。

(5)在既存企业的基础上通过交易形成合营企业的,如既存企业本身为合营企业,既存企业和交易后所有对其有控制权或者能够施加决定性影响的经营者均为参与集中的经营者。如既存企业在交易前由一个经营者单独控制,交易后所有有控制权或者能够施加决定性影响的经营者为参与集中的经营者;如交易前的单独控制方交易后仍拥有控制权或者能够施加决定性影响,既存企业不是参与集中的经营者;交易前单独控制方交易后不再拥有控制权或者能够施加决定性影响的,既存企业是参与集中的经营者。

2.4本指引所称的“营业额”,包括相关经营者上一会计年度内销售商品和提供服务所获得的收入,扣除相关税金及其附加。参与集中的单个经营者的营业额应当为该经营者以及申报时与该经营者存在直接或者间接控制关系的所有经营者的营业额总和，具体包括下述经营者的营业额总和：

(1)该单个经营者;

(2)第(1)项所指经营者直接或间接控制的其他经营者;

(3)直接或间接控制第(1)项所指经营者的其他经营者;

(4)第(3)项所指经营者直接或间接控制的其他经营者;

(5)第(1)至(4)项所指经营者中两个或两个以上经营者共同控制的其他经营者。

参与集中的单个经营者的营业额不包括上述(1)至(5)项所列经营者之间发生的营业额。

经营者取得其他经营者的组成部分时，出让方不再对该组成部分拥有控制权或者不能施加决定性影响的，目标经营者的营业额仅包括该组成部分的营业额。

如果参与集中的单个经营者之间或者参与集中的单个经营者和未参与集中的经营者之间有共同控制的其他经营者,参与集中的单个经营者的营业额应当包括被共同控制的经营者与第三方经营者之间的营业额,且此营业额只计算一次，且在有共同控制权的参与集中的经营者之间平均分配。

2.5本指引所称的“申报义务人