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2025年《法律合规风险防控》知识考试题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.企业制定合规管理制度时，首要考虑的因素是（）

A.员工个人喜好

B.企业发展战略

C.法律法规要求

D.市场竞争压力

答案：C

解析：企业制定合规管理制度必须以法律法规要求为根本出发点，确保所有经营活动合法合规。员工个人喜好、企业发展战略和市场竞争压力虽然重要，但都不能凌驾于法律法规之上。合规管理制度的建立首要目的是预防法律风险，保障企业合法经营。

2.对于企业内部的合规风险，最有效的预防措施是（）

A.定期进行合规培训

B.加大内部审计力度

C.制定严格的操作规程

D.以上都是

答案：D

解析：企业内部合规风险的预防需要多措并举，定期合规培训可以提升员工合规意识，加大内部审计力度可以发现潜在风险，制定严格的操作规程可以规范业务行为。三者结合才能构建有效的合规风险防控体系。

3.企业在处理客户投诉时，合规关注点主要在于（）

A.是否及时响应

B.是否侵犯客户隐私

C.是否符合促销承诺

D.A和B

答案：B

解析：客户投诉处理中的合规风险主要涉及隐私保护，如未经授权收集、使用客户信息等。及时响应虽然重要，但主要属于服务态度范畴。促销承诺合规属于营销合规范畴，但隐私保护是处理投诉时必须优先关注的合规要点。

4.合规管理体系运行效果评估的主要依据是（）

A.员工考核结果

B.风险评估报告

C.内部审计记录

D.合规检查结果

答案：B

解析：合规管理体系运行效果的核心评估依据是风险变化情况，通过定期风险评估报告可以直观反映合规管理对风险防控的实际效果。员工考核、内部审计和合规检查都是评估手段，但风险评估报告才是最根本的依据。

5.企业面临合规审查时，最有效的应对策略是（）

A.寻求外部律师帮助

B.完整保存所有相关记录

C.制定详细应对方案

D.以上都是

答案：D

解析：合规审查应对需要专业法律支持、全面资料准备和系统应对规划，缺一不可。寻求外部律师帮助可以提供专业意见，完整保存记录是证明合规性的基础，制定详细方案才能有序应对审查。三者结合才能有效应对合规审查。

6.合规风险防控中最关键的环节是（）

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险监控

答案：C

解析：合规风险防控是一个闭环管理过程，虽然风险识别是基础，风险评估是依据，风险监控是保障，但风险控制是核心环节。只有通过有效的控制措施，才能将识别出的合规风险降至可接受水平。

7.企业合规文化的建设重点在于（）

A.高层管理人员重视

B.全员参与

C.持续培训

D.以上都是

答案：D

解析：合规文化建设需要企业最高领导层率先垂范，全员积极参与，并配合持续性的培训教育。三者缺一不可，只有形成全员合规的氛围，才能真正实现合规目标。

8.对于第三方供应商的合规管理，企业应重点关注（）

A.供应商资质审核

B.供应商行为监督

C.合同条款约束

D.以上都是

答案：D

解析：第三方供应商合规管理需要贯穿全流程，从资质审核、行为监督到合同约束都必须严格把控。资质审核是基础，行为监督是关键，合同约束是保障，缺一不可。

9.企业合规风险信息保密的基本要求是（）

A.建立信息分类制度

B.限定知悉范围

C.定期更换密钥

D.以上都是

答案：D

解析：合规风险信息保密需要从制度层面、执行层面和技术层面综合保障。信息分类明确保护重点，限定知悉范围控制传播途径，定期更换密钥加强技术防护，三者共同构成有效的保密体系。

10.合规管理体系改进的主要依据是（）

A.内部审计发现

B.外部合规审查意见

C.风险变化情况

D.以上都是

答案：D

解析：合规管理体系的持续改进需要综合内外部信息，内部审计发现可以反映体系运行问题，外部合规审查意见可以提供客观评价，风险变化情况则直接决定了改进方向。三者都是体系改进的重要依据。

11.企业制定合规管理制度时，首要考虑的因素是（）

A.员工个人喜好

B.企业发展战略

C.法律法规要求

D.市场竞争压力

答案：C

解析：企业制定合规管理制度必须以法律法规要求为根本出发点，确保所有经营活动合法合规。员工个人喜好、企业发展战略和市场竞争压力虽然重要，但都不能凌驾于法律法规之上。合规管理制度的建立首要目的是预防法律风险，保障企业合法经营。

12.对于企业内部的合规风险，最有效的预防措施是（）

A.定期进行合规培训

B.加大内部审计力度

C.制定严格的操作规程

D.以上都是

答案：D

解析：企业内部合规风险的预防需要多措并举，定期合规培训可以提升员工合规意识，加大内部审计力度可以发现潜在风