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法律法规及其他要求符合性评价报告

（2025年）

编制/日期：

审核/日期：

批准/日期：

2024年度********法律法规及其他要求符合性审核报告

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审核目的

为保证与公司生产运行相关的EHS法律法规得到有效贯彻，通过公司相关EHS法律法规、标准规范的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评价，发现公司合规性方面存在的问题，针对性开展整改和提升工作，也为公司环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供法律依据，实现安全、绿色可持续发展。

审核范围

已识别收集的法律法规、标准规范要求在公司所有运行活动中的执行情况。

执行依据

《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673-2025

《化工过程安全管理导则》AQ/T3034-2022

审核人员

组长：XX副组长：XX

A组长：AAA

组员：AAA

B组长：BBB

组员：BBB

审核方式

检查公司依法设立所需证照的齐全情况、厂房布局和设备设施管架布置情况、现场设备设施运行情况；人员资质达标情况；以及有关公司制度、管理要求和方式的符合性情况，通过现场查看、人员问答、文件记录翻阅等方式开展。

审核时间

2025年10月14日~2025年10月15日

审核过程

开展法律法规、标准规范的符合性审核应按照准备依据、确定内容、逐项比对、提出结论、问题汇总、风险确认、问题整改的步骤进行开展。

准备依据。开展符合性审核，首先应明确审核的依据，包括但不限于（以下均为适用的相关要求）：

法律法规；

国家标准、地方性标准、行业标准、团体标准等；

规范性文件

上级主管单位的要求；

同类企业事故调查报告；

客户要求。

确定内容。为系统、全面地进行审核，公司对审核依据和审核内容分为综合、安全、职业健康、环境保护、消防五大类，按照审核内容类别找出对应类别依据开展审核，具体包括：

综合类：包括公会、工伤、合法经营、劳动保护、生产许可、食品安全、突发事件、管理体系等、教育培训、标志标识等。

安全类：包括安全生产综合类、安全三同时、安全事故事件、安全隐患排查、重大危险源、作业安全管理、危险化学品管理、工艺安全管理、应急管理、特种设备、安全附件、电气安全、安全控制技术、道路运输等。

职业健康类：包括劳动保护、劳动防护用品、女工和未成年工保护、职业健康三同时、职业并危害因素、职业健康检查等；

环保类：包括水污染防治、大气污染防治、固体废物污染防治、噪声污染防治、环保三同时、突发环境事件、环境监测、能资源管理、土壤污染防治、化学品环境管理、清洁生产、环保隐患排查等。

消防类：包括消防管理、消防设施、治安保卫、消防验收、消防隐患排查等。

其他：客户要求等；

逐项比对。根据法律法规及要求的内容和条款，按照前文的类别进行逐项比对。

提出结论：根据比对结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得出符合、不符合和基本符合的结论。

问题汇总：对比分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照依据分类方式，也可以结合问题的严重程度进行分类，如严重、一般等方式划分。

风险确认：根据公司相关制度要求的风险评价方法、对不符合情形进行风险大小判定，确定整改和管控责任人。

问题整改：符合性审核报告应提交，对审核报告进行研究、讨论和决策，形成整改和预防措施，给予相应资源和支持，确保不符合项得到有效解决。

审核结果

审核结果见附录1：法律法规及其他要求符合性审核表

审核结论和改进措施

本年度公司及时收集了新颁布或新修订的法律法规、标准规范等相关要求文件，通过对新收集和原收集的适用法律法规、标准规范等相关要求文件的审核，公司在执行方面和制度规程方面基本符合要求，能够有效地保障安全生产。但在安全管理的完善性方面应进一步加强，对存在的问题要制定专门的整改计划，提供专项资金，进行认真落实，防止衍生出事故。

附录

附录1：法律法规及其他要求符合性审核表