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财务部门工作交接清单表格模板

引言

财务工作的连续性与准确性，对于任何组织的稳健运营都至关重要。而工作交接，作为财务人员岗位变动时确保这一连续性与准确性的关键环节，其规范与否直接关系到财务数据的质量、财务风险的控制乃至组织的整体利益。一份详尽、系统的财务工作交接清单，不仅能够帮助移交者梳理工作、明确责任，也能为接交者快速熟悉业务、顺利开展工作提供清晰指引，同时亦为部门管理者监督交接过程、防范交接风险提供了有效工具。本文旨在提供一份专业、严谨且具备实用价值的财务部门工作交接清单表格模板，以期为各单位规范财务交接流程、提升财务管理水平略尽绵薄之力。

一、交接原则与注意事项

在启用本清单前，交接双方及监交人应共同遵守以下原则，以确保交接工作的顺利、有效进行：

1.责任明确原则：移交人对所移交资料的真实性、完整性、合规性负责；接交人应对照清单认真核对、确认，并在接收后承担起相应的岗位职责。

2.当面交接原则：所有交接事项均需在移交人、接交人及监交人三方在场的情况下当面进行，避免口头交接或单方交接。

3.书面记录原则：交接过程中的所有内容均应详细记录于本清单及相关附件中，形成书面文件，交接完毕后三方签字确认，确保有据可查。

4.逐项核对原则：接交人应根据清单所列项目，对移交的每一项资料、物品、电子数据及未了事项进行仔细核对，确保无误后方可确认接收。

5.未了事项说明原则：对于移交时尚未完成的工作事项，移交人需详细说明进展情况、后续处理建议及相关联系人等信息。

6.保密原则：交接双方均需遵守公司保密规定，对交接过程中接触到的财务数据、商业秘密等予以严格保密。

二、财务部门工作交接清单表格模板

财务部门工作交接清单

序号

交接项目

具体内容/明细(可附页)

交接情况(数量/状态/路径等)

交接日期

备注(问题说明/特殊提示)

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:---------------

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**一**

**基础信息与文档**

1.1

岗位信息

岗位名称、所属部门、直接上级

1.2

交接日期确认

计划交接日期、实际完成交接日期

1.3

岗位职责说明书

最新版岗位职责说明书、工作流程文件

1.4

内部管理制度

与本岗位相关的财务管理制度、操作规范、审批流程等

**二**

**日常工作事项**

2.1

正在处理账务

未完成凭证、已审核未记账凭证、未核对账务、待处理差异说明

2.2

纳税申报

各税种申报资料、申报表、完税凭证、未申报事项说明、税务沟通事项

2.3

资金管理

银行账户信息、未达账项调节表、银行对账单、支票使用情况、资金日报/周报/月报

2.4

票据管理

空白支票、汇票、本票、收据、已使用票据存根、票据领用登记薄

2.5

印章保管与使用

财务专用章、发票专用章等（如有）、印章使用登记记录

2.6

往来款项

应收账款、应付账款、其他应收/应付款明细、重点客户/供应商往来情况说明、对账记录

2.7

固定资产/存货

盘点表、台账、折旧/摊销计算表、待处理资产事项

2.8

费用报销

待审批报销单据、已审批未付款单据、报销标准说明

2.9

工资核算

工资表、社保公积金明细表、个税计算表、发放记录、未处理工资相关事项

2.10

财务报表

已编制未上报报表、报表编制说明、对外报送资料、内部管理报表

2.11

预算管理

预算编制资料、预算执行分析、预算调整申请

2.12

其他日常工作

（根据实际岗位填写，如：成本核算、投融资事务、财务分析等）

**三**

**档案资料**

3.1

会计凭证

历年/月度会计凭证、原始凭证附件、凭证装订情况

3.2

会计账簿

总账、明细账、日记账、辅助账簿

3.3

财务报告

年度、半年度、季度、月度财务报告及审计报告

3.4

税务档案

税务登记证、一般纳税人资格证、各类纳税申报表、完税凭证、税务稽查资料、税收优惠文件

3.5

银行资料

银行开户许可证、银行预留印鉴卡、银行对账单、银行存款余额调节表

3.6

合同协议

与财务相关的各类合同、协议（如采购合同、销售合同、借款合同等）正本或复印件

3.7

其他重要档案

（如：验资报告、评估报告、批复文件等）

**四**

**电子数据与系统权限**

4.1

财务软件

账套名称、操作员账号、密码、操作权限、数据备份情况、未结账期间

4.2

报税系统

电子税务局、个税申报系统等账号、密码、操作指引

4.3

网银系统

各银行网银操作员账号、密码、U盾/令牌（交接时应更改密码）

4.4