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2021年度证券从业资格证券基础知识测试试卷(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场中，下列哪项不是证券发行市场的特征？()

A.发行证券的企业或机构为筹资者

B.证券发行市场是证券交易的前期市场

C.证券发行市场是投资者和筹资者之间的中介

D.证券发行市场是证券交易市场的组成部分

2.股票发行价格通常高于股票面值的现象称为？()

A.股票溢价

B.股票折价

C.股票平价

D.股票回购

3.以下哪项不是证券交易市场的功能？()

A.优化资源配置

B.促进证券发行

C.维护市场秩序

D.监管证券市场

4.投资者在证券市场上通过购买股票实现投资收益的方式称为？()

A.股息收益

B.资本增值

C.利息收益

D.投资回报

5.债券信用评级中，表示债券信用等级最高的评级是？()

A.AA级

B.A级

C.BBB级

D.AAA级

6.以下哪项不是金融期货合约的特点？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.每日结算

D.可以实物交割

7.关于基金份额净值，以下哪项表述是正确的？()

A.基金份额净值等于基金资产总值除以基金份额总数

B.基金份额净值等于基金资产总值除以基金投资者人数

C.基金份额净值等于基金负债总值除以基金份额总数

D.基金份额净值等于基金负债总值除以基金投资者人数

8.以下哪项不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.无息债券

D.蓝筹股

9.基金管理公司的主要职责是？()

A.筹集资金

B.投资决策

C.基金销售

D.监管基金市场

10.关于债券的利率，以下哪项表述是正确的？()

A.债券利率越高，风险越高

B.债券利率越高，风险越低

C.债券利率越高，期限越短

D.债券利率越高，期限越长

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.证券交易所

12.股票的哪些特征有助于其成为理想的融资工具？()

A.流动性强

B.有限责任

C.收益不确定性

D.价格波动性

13.债券的信用评级反映了哪些信息？()

A.债券发行人的信用状况

B.债券的市场价格

C.债券的利率水平

D.债券的到期期限

14.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.基金销售

C.基金运营

D.基金监管

15.金融期货合约的特点包括哪些？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.每日结算

D.实物交割

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司、基金管理公司、证券交易所等。

17.股票发行价格通常高于股票面值的现象称为股票溢价。

18.债券的信用评级体系通常由国际评级机构如穆迪、标准普尔和惠誉等提供。

19.基金管理人是基金运作的核心，负责基金的投资决策、基金资产的运作和基金份额的登记。

20.金融期货合约通常采用每日结算制度，即在每个交易日结束时对合约进行结算。

四、判断题(共5题)

21.证券交易市场是证券发行市场的一部分。()

A.正确B.错误

22.所有股票都具有分红权。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其利率越低。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司可以直接对基金份额进行交易。()

A.正确B.错误

25.金融期货合约的交割必须以实物方式进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行市场的功能。

27.解释什么是股票的市盈率（P/Eratio），并说明其意义。

28.阐述债券信用评级对投资者的重要性。

29.比较开放式基金和封闭式基金的主要区别。

30.解释金融期货合约的基本功能和作用。

2021年度证券从业资格证券基础知识测试试卷(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行市场是直接连接筹资者和投资者的市场，而非中介。

2.【答案】A

【解析】股票发行价格高于股票面值称为股票溢价。

3.【答案】D

【解析】证券交易市场的主要功能不包括监管证券市场，监管证券市场是监管机构的职责。

4.【答案】B

【解析】通过购买股票并持有至股票价格上涨后卖出，实现投