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2025年金融投资咨询服务合同协议

合同编号：[合同编号]

签订日期：______年____月____日

签订地点：[签订地点]

甲方（顾问）：

名称：[顾问机构全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[注册地址]

联系电话：[联系电话]

统一社会信用代码/执业资格编号：[资质编号]

乙方（客户）：

名称/姓名：[客户名称或姓名]

法定代表人/负责人（如适用）：[姓名]

住所地/地址：[住所地或地址]

联系电话：[联系电话]

身份证号码/统一社会信用代码（如适用）：[证件号码]

鉴于：

1.甲方是依照中华人民共和国有关法律设立并有效存续的，拥有证券、期货投资咨询业务资格的专业机构，具备提供金融投资咨询服务的资质；

2.乙方希望获得甲方提供的专业金融投资咨询服务；

3.甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方为乙方提供金融投资咨询服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供金融投资咨询服务。

1.2咨询服务的主要内容包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、货币政策、财政政策及其对证券、期货市场可能产生的影响进行分析和预测；

（2）对股票、债券、基金、期货、期权等金融产品的市场走势、行业动态、上市公司基本情况进行研究分析，并提供相关投资观点；

（3）根据乙方的风险承受能力、投资目标及资金状况，提供个性化的投资组合构建建议或资产配置策略；

（4）对乙方提出的具体投资问题或交易决策提供专业咨询意见；

（5）定期（如每月/每季）向乙方提供市场回顾与展望报告、行业研究报告或专题研究报告；

（6）其他甲乙双方约定的咨询服务。

1.3甲方提供咨询服务的主要形式为：[请根据实际情况选择并填写，如：书面报告、电子邮件、电话咨询、视频会议等]。

1.4本协议约定的服务范围以本条具体列明的内容为准，甲方未经乙方书面同意，不得随意变更服务内容。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自______年____月____日起至______年____月____日止，为期[期限，如：壹年]。

2.2服务期限届满前[期限，如：三个月]，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。若双方未就续约达成一致，本协议到期后自动终止。

第三条服务费用与支付

3.1甲方向乙方提供本协议约定的金融投资咨询服务，收取服务费用。服务费用标准如下：

（1）[请根据实际情况选择并填写，如：甲方采用固定月费模式，每月收费人民币[金额]元；或：甲方采用年费模式，每年收费人民币[金额]元；或：甲方按咨询次数收费，每次收费人民币[金额]元；或：其他收费模式，请详细说明]。

（2）上述费用[包含/不包含][请列出包含在费用中的项目，如：特定研究报告；或：不包含，需另行收费的项目为：[请列出]]。

3.2服务费用的支付方式为银行转账。乙方应在每个[周期，如：月份/季度]开始后的[时间，如：五]个工作日内，将当期/当季服务费用支付至甲方指定银行账户：

账户名称：[甲方账户名]

开户银行：[甲方开户行]

银行账号：[甲方银行账号]

3.3乙方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用总额的[比例，如：千分之零点五]向甲方支付违约金，直至付清为止。逾期超过[期限，如：三十]日，甲方有权暂停提供咨询服务，并保留解除本协议的权利。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权按照本协议约定收取服务费用。

（2）应根据本协议第一条约定的内容，勤勉、审慎地为乙方提供专业、及时的金融投资咨询服务。

（3）甲方提供的服务意见应基于合理的市场分析和专业判断，并考虑乙方的风险承受能力。

（4）对在提供咨询服务过程中知悉的乙方商业秘密和个人信息负有保密义务，除非法律法规另有规定或获得乙方书面同意。

（5）应遵守所有适用于其业务的法律法规及监管要求。

（6）有权要求乙方提供必要的、真实的个人信息和财务状况，以便甲方更好地提供咨询服务。

（7）甲方不保证乙方投资收益，亦不承诺为客户进行保本操作或保证最低收益。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得本协议约定的金融投资咨询服务。

（2）有权了解甲方的资质证明文件和服务收费标准。

（3）应向甲方如实、完整地提供其姓名/名称、联系方式、投资经验、财务状况、风险承受能力及投资目标等必要信息。

（4）应按照本协议约定按时足额支付服务费用。

（5）有权自主决定是