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2025年金融行业合规审查合同协议合同

引言/双方信息

本合同由以下双方于2025年[具体日期]在[具体地点]签订：

委托方（以下简称“客户方”）：[金融机构全称]，其注册地址位于[注册地址]，统一社会信用代码为[统一社会信用代码]，法定代表人为[法定代表人姓名]。

受托方（以下简称“审查机构”）：[合规咨询公司/律师事务所/会计师事务所全称]，其注册地址位于[注册地址]，统一社会信用代码/注册号为[统一社会信用代码/注册号]，法定代表人/负责人为[法定代表人/负责人姓名]。

鉴于客户方在金融行业运营，需要对其[具体业务领域或环节]的合规性进行审查，审查机构拥有相应的专业能力和资质，愿意接受客户方的委托提供合规审查服务，双方经友好协商，达成以下协议：

定义与解释

除非本合同上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.“合规审查”是指审查机构依据适用的法律法规和标准，对客户方指定的[具体业务领域或环节]的合规管理情况、业务流程、内部控制以及相关活动进行审阅、评估和分析，并出具审查报告的服务活动。

2.“金融行业”是指银行业、证券业、保险业、保险资产管理业、信托业、融资租赁业、金融租赁业、金融衍生品业、支付结算业、货币经纪业以及其他经中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会等监管机构批准设立的金融业务活动所属的行业。

3.“法律法规”是指在中国境内有效的所有适用于客户方[具体业务领域或环节]的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、监管要求以及[可列举具体的关键合规要求，如反洗钱法、个人信息保护法、网络安全法等]。

4.“内部控制”是指客户方为达成经营目标，通过制定和实施方针、政策、程序和制度所形成的，旨在合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率效果等的一系列措施。

5.“审查基准日”是指2025年[具体日期]。

6.“机密信息”是指一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公开的，与披露方的业务、财务、技术、客户信息等相关的，接收方知悉后不应当随意泄露或使用的，且披露方明确要求作为机密对待的信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户名单、运营流程、技术秘密、合规报告等。

7.“服务报告”是指审查机构完成合规审查工作后出具的报告，包括初步报告、报告初稿复核、最终报告等。

8.“有效期限”是指本合同约定的自生效之日起至审查工作完成且最终报告交付给客户方之日止的期限，具体为[具体期限，如XX个月]。

合同标的与范围

1.客户方委托审查机构对客户方在[具体业务领域或环节]的合规性进行审查。

2.审查范围包括但不限于：

*客户方在[具体业务领域或环节]的运营活动是否符合“法律法规”的规定。

*客户方建立和实施的[具体业务领域或环节]相关的内部控制体系是否健全、有效，是否与“法律法规”及监管要求相匹配。

*客户方在[具体业务领域或环节]中涉及的反洗钱（AML）程序是否符合“反洗钱法”及中国人民银行的相关规定。

*客户方在[具体业务领域或环节]中执行的了解你的客户（KYC）程序是否有效识别、评估和监测客户风险。

*客户方在[具体业务领域或环节]中对客户个人信息和数据的处理活动是否符合“个人信息保护法”及国家互联网信息办公室等相关规定。

*客户方在[具体业务领域或环节]中的销售行为和金融广告是否符合中国人民银行、中国证监会、中国保监会等监管机构的相关规定。

*客户方在[具体业务领域或环节]中的反腐败和商业道德政策及执行情况。

*客户方在[具体业务领域或环节]中的操作风险管理和内部控制有效性。

*双方约定的其他合规领域：[如有，请列明]。

3.审查方法可能包括但不限于审阅客户方提供的文件和记录、访谈客户方相关人员、进行抽样测试、分析相关数据、必要时进行现场调查等。

4.本合同约定的服务不包括但不限于：[如有，请列明，如提供合规建议、修改内部制度、代为处理监管问询等]。

双方权利与义务

客户方权利与义务

1.客户方有权要求审查机构按照本合同约定的范围和标准履行合规审查服务。

2.客户方有权获取服务报告，并有权对服务报告的内容进行合理范围内的复核。

3.客户方应及时、全面、准确地向审查机构提供履行本合同所需的背景资料、文件、数据、记录、系统和系统访问权限以及其他相关信息。

4.客户方应指定一名或多名接口人，负责与审查机构就本合同项下的服务事宜进行沟通、协调和确认。

5.客户方应确保向审查机构提供