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2025年金融行业投资咨询服务协议合同

引言与基本信息

本协议由以下双方于2025年[具体日期]在[具体地点]签订：

委托人（以下简称“甲方”）：[甲方全称/姓名]，统一社会信用代码/身份证号：[甲方证件号码]，地址：[甲方地址]，联系电话：[甲方电话]，电子邮箱：[甲方邮箱]。

受托人（以下简称“乙方”）：[乙方全称]，统一社会信用代码：[乙方证件号码]，地址：[乙方地址]，联系电话：[乙方电话]，电子邮箱：[乙方邮箱]。

鉴于甲方希望就[简要说明咨询目的，例如：个人及家族财富的保值增值]获得专业的金融投资咨询服务，乙方拥有相应的专业资质、经验和能力，愿意提供此类服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条咨询服务内容

1.1乙方同意根据甲方的需求，在金融行业领域，主要为甲方提供投资咨询服务。

1.2服务范围包括但不限于：

(1)对宏观经济形势、金融市场动态进行分析和解读；

(2)评估甲方的财务状况、风险承受能力和投资目标；

(3)提供关于股票、债券、基金、衍生品、房地产投资信托等金融产品的分析意见和投资策略建议；

(4)就特定的投资决策提供专业建议和风险评估；

(5)定期或不定期向甲方提供市场展望和投资组合建议报告；

(6)根据甲方需求，提供其他相关的金融投资咨询。

1.3乙方提供的服务形式以口头交流、书面报告、电子邮件等方式进行。

1.4本协议约定的咨询服务不包括但不限于：

(1)为甲方开立投资账户、进行账户管理或执行具体的投资交易指令；

(2)提供具体的法律、会计或税务建议；

(3)保障甲方投资获得特定收益或避免任何投资损失；

(4)任何形式的财务规划服务，除非甲方另行书面委托；

(5)乙方人员代为甲方操作任何投资行为。

第二条双方的权利与义务

2.1甲方的权利与义务：

(1)有权要求乙方按照本协议约定提供专业、勤勉的咨询服务；

(2)有权了解咨询服务的进展情况和咨询报告的主要内容；

(3)有权要求乙方对其提供的个人信息和商业秘密严格保密；

(4)应当及时、真实、完整地向乙方提供为履行本协议所必需的甲方财务状况、投资背景、风险偏好、投资目标等全部信息，并保证信息的真实性、准确性、完整性；

(5)应当按照本协议约定及时足额支付咨询费用；

(6)应当配合乙方为提供咨询服务所进行的必要沟通和尽职调查工作；

(7)不得要求乙方提供违反法律法规或职业伦理的咨询服务。

2.2乙方的权利与义务：

(1)有权按照本协议约定收取咨询费用；

(2)有权要求甲方提供本协议第一条第1.3款第(4)项所述的必要信息；

(3)应当具备相应的从业资质和丰富的专业经验；

(4)应当以专业的知识、技能和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务，并基于合理的市场分析和判断提出建议；

(5)应当遵守所有适用的法律法规、监管规定和行业行为准则；

(6)应当对在服务过程中获知的甲方个人信息和商业秘密承担严格的保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求除外；

(7)在提供咨询服务过程中，应向甲方充分提示相关投资风险；

(8)应当保证提供的服务和出具的报告符合专业标准。

第三条咨询费用与支付方式

3.1本协议项下的咨询费用采用[选择一种收费模式，例如：固定总价/按项目/按期支付]方式计算。

3.2具体费用金额/标准为：[明确具体的费用数额或计算方法，例如：人民币[金额]元整/每月人民币[金额]元/按完成[数量]份报告收取人民币[金额]元/份]。

3.3支付时间：

(1)[例如：本协议签订后[天数]日内支付总费用的[百分比]%作为预付款；]

(2)[例如：在每周期服务结束后[天数]日内支付该周期对应的费用；]

(3)[例如：在项目最终报告交付后[天数]日内支付剩余全部费用。]

3.4支付方式：甲方应通过银行转账方式将咨询费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：[乙方开户行名称]

户名：[乙方账户名称]

账号：[乙方银行账号]

乙方变更收款账户应提前[天数]日书面通知甲方，否则原账户收到的款项视为有效支付。

3.5所有费用均以人民币结算，如需乙方开具其他币种或形式的发票，相关费用和税费由甲方承担。

第四条保密条款

4.1甲乙双方应对在本协议履行过程中获知的对方的