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综合性风险评估矩阵评估模板
一、适用场景与范围
二、评估流程与操作步骤
步骤1：明确评估目标与范围
目标设定：清晰界定本次风险评估的核心目标（如“识别新产品上市的市场风险”“评估供应链中断对生产的影响”等）。
范围界定：明确评估的业务边界（如涉及的部门、项目阶段、地域范围等），避免评估范围过大或过小。
团队组建：由跨部门专业人员（如风控、业务、技术、法务等）组成评估小组，指定负责人（组长），明确分工。
步骤2：风险识别
信息收集：通过历史数据（过往风险事件记录）、专家访谈（专家A、专家B等）、流程梳理、SWOT分析、头脑风暴等方式，全面识别可能影响目标实现的风险因素。
风险分类：按风险属性将识别出的风险划分为战略风险、运营风险、财务风险、合规风险、市场风险、技术风险等类别，形成《风险清单》。
步骤3：风险分析（可能性与影响程度评估）
可能性评估：根据历史发生频率、现有控制措施有效性、外部环境变化等，对每个风险发生的可能性进行等级划分（参考“可能性等级定义表”）。
影响程度评估：从对目标实现的影响（如经济损失、声誉损害、运营中断等）、影响范围（局部/全局）、影响持续时间等维度，对风险发生后的影响程度进行等级划分（参考“影响程度等级定义表”）。
步骤4：风险评价（确定风险等级）
构建风险矩阵：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，绘制5×5风险矩阵（参考“风险评估矩阵模板表单”），将风险划分为“低风险（绿色）”“中风险（黄色）”“高风险（红色）”三个等级。
等级判定：结合风险矩阵，对《风险清单》中的每个风险进行等级标注，重点关注“高风险”和“中风险”项。
步骤5：风险应对措施制定
应对策略选择：针对不同等级风险，制定差异化应对策略：
高风险：优先采取“规避”（如终止风险源业务）、“降低”（如加强控制措施）策略；
中风险：采取“降低”（如优化流程）、“转移”（如购买保险）策略，并明确监控频率；
低风险：采取“接受”（保留风险，定期关注）策略，无需额外投入。
措施落地：明确每项应对措施的“责任部门/人”“完成时限”“所需资源”，形成《风险应对计划表》。
步骤6：结果输出与动态更新
编制评估报告：汇总风险识别、分析、评价及应对结果，形成《综合性风险评估报告》，内容包括评估目标、范围、风险清单、风险矩阵、应对计划等。
定期回顾与更新：根据内外部环境变化（如政策调整、市场波动、技术迭代等），至少每季度对评估结果进行复核，必要时更新风险清单及应对措施。
三、风险评估矩阵模板表单
表1：可能性等级定义表
可能性等级
等级描述
判断标准（示例）
极低（1级）
几乎不可能发生
历史未发生，现有控制措施极完善，外部环境稳定
低（2级）
不太可能发生
历史偶发（5年以上1次），控制措施较完善
中（3级）
可能发生
历史偶发（1-3年1次），控制措施存在漏洞
高（4级）
很可能发生
历史频发（1年内1次及以上），控制措施不足
极高（5级）
几乎确定会发生
历史持续发生，无有效控制措施，外部环境恶劣
表2：影响程度等级定义表
影响程度等级
等级描述
判断标准（示例）
轻微（1级）
对目标影响极小
直接经济损失1万元，影响范围单一，24小时内可恢复
一般（2级）
对目标造成一定影响
直接经济损失1万-10万元，影响局部部门，1-3天可恢复
严重（3级）
对目标造成较大影响
直接经济损失10万-50万元，影响跨部门业务，1周内可恢复
重大（4级）
对目标造成严重影响
直接经济损失50万-100万元，影响核心业务，1个月内可恢复
灾难性（5级）
对目标造成致命影响
直接经济损失100万元，导致业务中断或声誉严重受损，1个月以上无法恢复
表3：风险评估矩阵模板
序号
风险点
风险描述
触发因素（示例）
可能性等级
影响程度等级
风险等级（矩阵定位）
责任部门/人
应对措施
完成时限
状态（跟踪中/已完成）
1
供应链断供
核心原材料供应商因不可抗力断供
自然灾害、供应商破产
3级（中）
4级（重大）
高风险（3×4）
采购部/*经理C
开发2家备用供应商；签订断供补偿条款
2024-12-31
跟踪中
2
数据泄露
用户信息存储系统遭黑客攻击
系统漏洞、弱密码
4级（高）
5级（灾难性）
高风险（4×5）
信息部/*工程师D
升级防火墙；定期漏洞扫描；员工安全培训
2024-10-31
跟踪中
3
政策合规风险
新行业政策导致业务模式不合规
监管政策调整
2级（低）
3级（严重）
中风险（2×3）
法务部/*专员E
聘请外部顾问解读政策；调整业务流程
2024-11-30
跟踪中
4
市场需求下滑
竞品降价导致产品销量未达预期
市场竞争加剧、消费者偏好变化
3级（中）
2级（一般）
中风险（3×2）
市场部/*经理F
加强产品差异化营销；推出促销活动
2024-
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