采购合同范本模板风险控制.docVIP

采购合同范本模板风险控制工具指南

一、适用场景与核心目标

本工具适用于企业采购部门、法务部门及供应链管理人员在起草、审核、签署及履行采购合同时的风险控制工作，旨在通过标准化流程和关键要素把控，降低合同履行中的法律风险、商业风险及操作风险，保障企业采购权益，保证合同条款的合规性、严谨性与可执行性。核心目标包括：明确双方权责、预防履约纠纷、优化采购流程、降低企业损失。

二、采购合同风险控制全流程操作指南

（一）合同准备阶段：需求明确与供应商调研

采购需求梳理

由需求部门（如生产部、行政部）提交《采购需求说明书》，明确采购标的物（名称、规格、型号、技术参数）、数量、质量标准、交付时间、预算金额等核心要素。

采购部门对需求进行合规性审核（如是否符合公司采购政策、预算是否获批），避免“超需求采购”或“违规采购”。

供应商资格审查

通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道查询供应商的工商注册信息、经营异常状态、严重违法失信记录，排除无资质或信誉不佳的供应商。

要求供应商提供《营业执照》《相关行业许可证》（如食品经营许可证、医疗器械经营许可证等）、《法定代表人身份证明》及授权委托书（如签约人非法定代表人），核实供应商签约主体资格。

对供应商进行实地考察（如涉及大宗采购或关键物资），评估其生产能力、质量管控体系及履约能力，形成《供应商评估报告》。

（二）合同条款审核阶段：风险点逐一排查

主体条款审核

核对合同双方名称是否与营业执照、身份证等证件一致，避免使用简称或别名（如“公司”需写全称“有限公司”）。

明确合同主体的法律地位（如法人、其他组织或自然人），保证签约人具有完全民事行为能力及授权权限。

标的条款审核

标的物描述需具体、唯一，避免模糊表述（如“一批办公设备”应明确品牌、型号、数量、配置参数）。

涉及定制化产品时，需附《技术协议》作为合同附件，明确技术标准、验收方法及质保期。

价款与支付条款审核

价款需明确货币种类（如人民币）、单价、总价及是否含税，避免“一口价”模糊表述，建议列明价格构成（如材料费、加工费、运输费）。

支付方式需分阶段明确（如预付款、到货款、验收款、质保金），比例合理（预付款一般不超过30%，质保金一般为5%-10%），支付条件需可量化（如“验收合格后15个工作日内支付至合同总额的60%”）。

履行与交付条款审核

交付时间需明确具体日期或期限（如“2024年12月31日前交付”），避免“尽快”“约期”等模糊表述。

交付地点、方式（如上门交付、自提）、运输费用承担方需明确，约定毁损灭失风险转移节点（如“交付后风险由采购方承担”）。

质量验收条款审核

验收标准需引用国家标准、行业标准或双方约定的技术参数，避免“合格”“达标”等主观表述。

验收期限需明确（如“到货后7个工作日内验收”），约定复验权（如“采购方有权对标的物进行抽样复验，复验不合格由供应商负责退换”）。

违约责任条款审核

明确违约情形及对应的违约责任（如逾期交货的违约金计算标准、质量不合格的退换货责任、逾期付款的滞纳金比例），违约金一般不超过实际损失的30%，避免“天价违约金”条款。

约定定金罚则（如“供应商违约，无权要求返还定金；采购方违约，定金不予返还”），注意定金金额不超过主合同标的额的20%。

争议解决条款审核

优先约定协商解决，协商不成时明确争议解决方式（诉讼或仲裁），避免“既约定诉讼又约定仲裁”的无效条款。

约定管辖法院（如“被告住所地人民法院”或“合同履行地人民法院”）或仲裁机构（如“市仲裁委员会”），保证管辖地明确。

（三）合同签署阶段：合规性与流程把控

内部审批

采购合同需经采购部门负责人、法务部门负责人、分管领导及总经理（根据合同金额及重要性分级）审批，填写《合同审批表》，保证审批流程完整。

文本核对

签署前由采购部门、法务部门共同核对合同文本，保证条款与谈判结果一致，无遗漏或歧义，双方签字盖章页的名称、日期等信息准确无误。

签署与盖章

合同需由双方法定代表人或授权委托人签字，授权委托书需作为合同附件，注明“委托权限：代为签署采购合同及相关文件”。

合同文本份数明确（如一式肆份，双方各执贰份），加盖合同专用章或公章（避免使用财务章或部门章），骑缝章加盖多页合同连接处。

（四）合同履行阶段：监控与记录

交付与验收

采购部门按合同约定跟踪供应商交付进度，核对交付标的物的数量、规格与合同是否一致，签署《送货单》或《收货单》。

严格按照合同约定的验收标准和流程进行验收，形成《验收报告》，由双方签字确认，验收不合格的需书面通知供应商限期整改，保留整改及复验记录。

价款支付

财务部门根据合同约定的支付条件及验收报告，审核付款申请单，保证支付金额、时间与合同一致，避免提前付款或超额付款。

履约跟踪

采购部门建立《合同履行台账》，记录合同履行