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资产管理业务与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于公司所有资产管理业务相关活动，包括但不限于资产的购置、管理、处置、估值、核算及风险控制等全过程。手册适用于公司所有分支机构及子公司，以及所有参与资产管理业务的员工，包括但不限于投资经理、财务人员、合规人员、风险控制人员等。

本手册适用于公司所有资产管理业务的业务流程、操作规范、风险管理措施及控制流程。本手册适用于公司所有资产管理业务的系统操作、数据录入、报表及系统维护等环节。本手册适用于公司所有资产管理业务的合规性检查、审计及内部评估等环节。

本手册适用于公司所有资产管理业务的人员培训、考核及职业发展等管理活动。本手册适用于公司所有资产管理业务的外部合作方，包括但不限于托管机构、第三方审计机构、法律顾问等。本手册适用于公司所有资产管理业务的法律风险、操作风险、市场风险及信用风险等各类风险的识别、评估与控制。

1.2资产管理业务的基本原则

资产管理业务应遵循“安全第一、稳健经营、风险可控、效益优先”的基本原则。资产管理业务应遵循“合规经营、合法合规、风险可控、收益合理”的基本原则。

资产管理业务应遵循“统一管理、分级负责、职责明确、协同配合”的基本原则。资产管理业务应遵循“科学配置、合理估值、动态调整、持续优化”的基本原则。资产管理业务应遵循“透明公开、信息及时、流