《合规管理组织架构与职责分工（2024 年 7 月版）》.docxVIP

《合规管理组织架构与职责分工（2024年7月版）》

合规管理的组织架构通常采用**“决策层—管理层—执行层—监督层”的四级纵向体系，并结合“三道防线”**的横向分工，形成“纵向到底、横向到边”的全覆盖网络。以下依据《中央企业合规管理办法》《金融机构合规管理办法》及ISO37301标准，详细说明标准架构与职责分工。

一、标准合规管理组织架构（四级纵向）

1.决策层：董事会/合规委员会（最终责任）

核心定位：定战略、作决策、防风险，对合规有效性承担最终责任。

组成：董事会、合规委员会（可与法治、风控委员会合署）。

主要职责：

审议批准合规基本制度、体系建设方案、年度报告。

决定合规管理部门设置、首席合规官聘任。

审批重大合规风险处置方案、重大违规问责。

监督合规体系运行，评价合规管理有效性。

保障合规资源（人、财、物、信息系统）充足。

2.管理层：高级管理层+首席合规官（统筹落实）

（1）高级管理层（领导责任）

核心定位：谋经营、抓落实、强管理，对分管领域合规负领导责任。

组成：行长/总经理、副职领导。

主要职责：

拟订合规体系方案、合规制度，报董事会批准后组织实施。

支持首席合规官与合规部门独立履职，保障合规权限。

组织应对重大合规风险事件。

定期向董事会汇报合规工作。

推动合规文化建设。

（2）首席合规官（CCO，合规负责人）

核心定位：合规第一责任人、独立监督者，直