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期货经纪业务操作规范手册

第1章期货经纪业务基础规范

1.1业务准入与人员资质管理

业务准入遵循“双录”与“双签”硬性规定，机构必须确保所有拟开展经纪业务的自然人从业人员，在入职前已完成中国证监会认可的“双录”（录音录像）考试并通过，且持有有效的《期货从业人员资格证书》，严禁无证上岗。针对核心交易权限，实行分级授权制度：个人从事买入申报、卖出申报、撤单、平仓等核心交易指令的操作权限，必须经过机构负责人书面审批，并明确授权期限（通常不超过6个月），过期未续期即自动失效。

在客户开户环节，必须严格执行“双录”视频留存制度，记录内容包括客户身份信息、开户意愿、风险承受能力、交易体验及签署的风险揭示书全过程，录像时长不得少于30秒，且需由两名工作人员共同操作。从业人员资质管理需建立动态档案，定期更新其执业经历、学历背景及从业年限，对于因违规操作导致资质被撤销的人员，必须在15个工作日内完成人员调动或离职交接手续，严禁“带病”上岗。针对新业务拓展，机构需建立“新人成长导师制”，为新入职的期货从业人员指定一名资深员工作为导师，负责指导其熟悉交易系统、解读监管政策及模拟交易演练，确保新人3个月内具备独立操作能力。

合规底线中明确禁止任何形式的“飞单”行为，即从业人员不得私自为客户推荐非本机构发行的期货产品或进行代客理财，若发现此类行为必须立即向机构报告并配合调