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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确选项）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过（）向客户提供投资建议。

A.电话

B.传真

C.短信

D.个人微博

2.客户风险承受能力评估中，属于定性评估方法的是（）。

A.财务状况分析

B.投资目标问卷调查

C.历史投资收益率计算

D.资产负债表分析

3.有效市场假说中，“价格反映所有公开可得信息”对应的市场类型是（）。

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场

C.强式有效市场

D.无效市场

4.某投资者持有β系数为1.2的股票，市场无风险利率为3%，市场组合预期收益率为8%，根据CAPM模型，该股票的预期收益率为（）。

A.7.8%

B.9.0%

C.9.6%

D.10.2%

5.关于债券久期，下列说法错误的是（）。

A.久期是债券现金流的加权平均到期时间

B.其他条件相同，票面利率越高，久期越长

C.久期可用于衡量债券的利率风险

D.零息债券的久期等于其到期时间

6.技术分析的三大假设不包括（）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.股票价格由内在价值决定

7.某公司流动比率为1.5，速动比率为0.8，存货占流动资产的比例为（