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企业内部合规管理手册

前言

本手册旨在建立和完善公司内部合规管理体系，确保公司及其全体员工在经营管理活动中遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，防范合规风险，保障公司持续、健康、稳定发展。

合规是企业生存和发展的基石，是每一位员工的基本职责和义务。公司倡导“合规创造价值”的理念，鼓励主动合规，营造全员合规的文化氛围。本手册适用于公司全体员工（包括正式员工、试用期员工、实习生及其他为公司提供劳务的人员）以及各部门、各分支机构的经营管理活动。

全体员工应认真学习、理解并严格遵守本手册的各项规定，将合规要求融入日常工作的每一个环节。公司将定期对本手册的执行情况进行监督检查，并根据国家法律法规及公司经营发展情况适时修订。

第一章总则

1.1合规定义

本手册所指合规，是指公司及其全体员工的经营管理行为符合：

*国家现行有效的法律、行政法规、地方性法规、规章、司法解释等；

*行业监管机构发布的监管规则、指引、通知等；

*公司内部制定的各项规章制度、业务流程、操作规范等；

*公司签署的合同、协议以及对社会公众做出的公开承诺等。

1.2合规管理目标

*确保公司经营管理活动的合法性、合规性，避免因不合规行为导致的法律责任、经济损失和声誉损害。

*建立健全合规管理体系，形成常态化、规范化的合规管理机制。

*提升全体员工的合规意识和风险防范能力。

*保障公司资产安全，维护公