高职扩招2021-2022学年第三学期《_证券投资》期末考试试卷(1).docVIP

高职扩招2021-2022学年第三学期《*证券投资》期末考试试卷(1)?

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一、单选题（共15题，45分）

1、下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是()。（3.0）

A、证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B、目前,我国证券市场采用的是法人结算模式

C、在资金存取和结算流程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D、证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与资金存管银行配合完成

无参考答案

2、以下属于非系统风险的是()。

Ⅰ.财务风险

Ⅱ.利率风险

Ⅲ.经营风险

Ⅳ.信用风险（3.0）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

3、在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。（3.0）

A、50%

B、80%

C、70%

D、60%

正确答案：B

4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的()。（3.0）

A、跨期性

B、期限性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

无参考答案

5、按基础资产分类,权证的分类不包括()。(新大纲新增考点试题)（3.0）

A、股权类权证