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证券从业法律法规考试题.docx

证券从业法律法规考试题.docx

    证券从业法律法规考试题

    一、选择题（30分，每题1分，共30题）

    1.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

    A.客户资料

    B.交易记录

    C.风险说明书

    D.客户账户管理规则

    2.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）。

    A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B.净资本与净资产的比例不得低于40%

    C.净资本与负债的比例不得低于8%

    D.净资产与负债的比例不得低于20%

    3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全（）制度，对证券经纪业务

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