基金从业考试 2021年3月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题（考生回忆版）.pdfVIP

2021年3月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题（考生回忆版

）

单项选择题

1.关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

【解析】专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动

。

2.以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

参考答案：D

【解析】相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概

率就很