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2025年金融行业投资银行部分析师基金募集管理手册

第1章

1.1手册适用范围与定义

本手册作为2025年金融行业投资银行部（IBD）分析师基金募集管理的核心操作规范，其适用范围覆盖全行所有参与基金募集工作的分析师人员，包括负责项目路演、路演材料审核、投资者会议组织及会后跟踪的全体分析师。手册明确界定“基金募集”在本行语境下特指面向合格投资者发起的非公开募集行为，具体包括基金设立公告的发布、路演活动的组织实施、路演材料的编制与修订、路演人员的筛选与培训，以及募集结束后向监管机构提交备案材料的完整闭环流程。在手册定义体系中，必须严格区分“项目发起分析师”与“项目协办分析师”的角色边界。项目发起分析师需对基金募集的整体合规性及核心策略负责，而项目协办分析师则专注于具体路演环节的执行与细节把控。手册规定，任何非项目协办人员不得独立签署或确认基金募集相关的法律文件，所有涉及基金募集的正式承诺函、路演承诺函必须由项目发起分析师在复核无误后签字盖章生效。

“合格投资者”是基金募集管理中的关键法律概念，依据《证券投资基金法》及本行内部风控指引，其门槛设定为金融资产不低于500万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。手册要求，所有针对合格投资者的路演材料及宣传口径必须严格匹配该标准，严禁出现误导或夸大投资回报的表述，任何偏离该标准的宣传内容均视为违规，将触发即时的合规拦截机制。