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2026年证券从业资格证券发行真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何监管

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.我国《公司法》规定，公司发行新股，股东大会应当对下列哪项事项作出决议？（）

A.发行价格

B.发行数量

C.发行对象

D.发行方式

3.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.筹集资金

B.评估发行风险

C.保管发行证券

D.上市推荐

4.下列哪种金融工具不属于证券发行范畴？（）

A.股票

B.债券

C.期权

D.货币市场工具

5.证券发行过程中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行价格的浮动机制

B.发行规模的调整机制

C.发行时间的延长机制

D.发行费用的减免机制

6.根据我国《证券法》，证券发行人未按规定披露信息的，可能面临的处罚不包括（）。

A.责令改正

B.罚款

C.暂停发行

D.刑事处罚

7.下列关于证券发行定价的表述，正确