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2026年证券从业资格模拟卷八十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层单独负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券账户的设立和管理

C.融资融券交易的风险控制

D.融资融券业务的利率设定

3.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向合格投资者提供资产管理产品

B.公开宣传资产管理产品的收益情况

C.建立健全资产管理业务的内部控制制度

D.严格遵守资产管理业务的合规要求

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项操作不符合监管要求？（）

A.自营业务与经纪业务严格分离

B.自营业务资金与自有资金严格分离

C.自营业务的投资范围符合监管规定

D.自营业务的交易行为公开透明

5.证券公司从事投资银行业务时，以下哪项工作不属于其职责范围？