原创力文档2026年证券合规管理《证券合规》试卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司合规管理的核心目标是（）。
A.提高盈利能力
B.确保业务活动符合法律法规和内部规定
C.增加市场份额
D.降低运营成本
2.合规风险管理的首要环节是（）。
A.风险识别
B.风险评估
C.风险控制
D.风险报告
3.证券公司内部合规检查的主要目的是（）。
A.发现并纠正违规行为
B.提高员工收入
C.增加公司知名度
D.减少监管压力
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