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2026年证券从业资格考试科目七真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责监督。

2.证券公司为客户提供的资产管理服务中，不属于私募资产管理业务的是（）。

A.私募证券投资基金管理

B.私募股权基金管理

C.公募证券投资基金管理

D.券商资产管理计划

3.证券公司开展融资融券业务时，对客户的信用评估应包括哪些内容？（）

A.客户的财务状况、风险承受能力、投资经验等

B.客户的年龄、职业、教育程度等

C.客户的居住地、家庭背景、社会关系等

D.客户的信用记录、交易行为、市场表现等

4.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机制应遵循的原则不包括（）。

A.风险控制优先

B.利润最大化

C.长期价值投资

D.集中决策

5.证券公司从事证券承销与保荐业务时，保荐机构对发行人的持续督导责任期限是（）。

A.发行上