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2026年证券投资顾问业务知识试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资分析意见

B.代理客户进行证券交易

C.为客户制定投资组合

D.评估客户的投资风险承受能力

2.证券投资顾问与证券经纪人相比，其主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收费标准不同

C.法律责任不同

D.以上都是

3.证券投资顾问在提供投资建议时，必须遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.收入最大化

D.信息披露真实

4.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场趋势

B.为客户提供投资决策建议

C.代理客户进行证券交易

D.维护客户证券账户

5.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的资产状况

D.投资建议的更新频率

6.证券投资顾问在提供投资建议前，需要对客户进行的风险评估，以下哪项不属于风险评估的内容？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的投资目标

D.客户