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2026年证券经纪人《证券发行》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者出售证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.稳定性

C.流动性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的发行推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的财务状况

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币多少元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

4.在证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.上市公司公告

C.财务报表

D.发行人的个人简历

5.证券发行分为公募发行和私募发行，以下哪项属于公募发行的特点？

A.发行对象不特定

B.发行规模较小

C.发行利率固定

D.发行期限较短

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审查

B.协助发行人准备发行文件

C.负责证券的上