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2026年证券投资顾问胜任能力考试《业务合规》试卷.doc

2026年证券投资顾问胜任能力考试《业务合规》试卷.doc

    2026年证券投资顾问胜任能力考试《业务合规》试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

    A.最大利益原则

    B.客户利益优先原则

    C.风险最小化原则

    D.收入最大化原则

    2.下列哪项不属于证券投资顾问业务合规管理的主要内容？（）

    A.客户适当性管理

    B.投资建议的准确性

    C.客户信息的保密性

    D.证券交易账户的管理

    3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，必须明确的内容不包括（）。

    A.

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