2026年证券从业资格考试《证券公司合规预警手段》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司合规预警手段》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司合规预警手段中，不属于内部预警系统组成部分的是（）。

A.风险识别模块

B.合规检查模块

C.客户投诉处理模块

D.市场数据分析模块

2.在证券公司合规预警手段中，以下哪项不属于外部预警信息来源？（）

A.监管机构发布的政策文件

B.行业协会的自律规则

C.新闻媒体的市场报道

D.内部员工的风险报告

3.证券公司合规预警系统中，预警信号的级别通常分为几个等级？（）

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

4.当证券公司发现某业务环节存在合规风险时，以下哪项措施不属于初步应对措施？（）

A.立即暂停相关业务

B.启动内部调查

C.向监管机构报告

D.通知客户停止交易

5.证券公司合规预警系统中，以下哪项指标不属于关键风险指标（KRIs）？（）

A.客户投诉数量

B.业务增长率

C.违规事件发生率

D.市场波动幅度

6.在合规预警手段中，以下哪项不属于预警系统的输出结果？（）

A.风险评估报告

B.预警信号

C.业务改进建议

D.