2026年证券从业《证券发行与承销》选择题卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》选择题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接决定发行价格

D.监督发行过程的合规性

2.在证券发行过程中，以下哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.发行公告

C.财务报表

D.承销协议

4.在证券承销过程中，承销商采用包销方式时，其主要风险在于？

A.发行失败导致承销商承担全部发行风险

B.发行成功但无法获得预期利润

C.投资者需求不足

D.政策变化影响发行价格

5.证券发行过程中，以下哪项不属于发行人需要满足的硬性条件？

A.财务状况良好

B.符合相关行业监管要求

C.发行价格合理

D.具备持续经营能力

6.在证券发行过程中，询价发行的主要目的是？

A.直接确定发行价格

B.了解市场对证券的接受程度

C.减少发行风