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期货行业交易部交易员交易操作规范手册（执行版）

第1章交易前准备与风险识别

1.1合规审查与资质确认

交易员在打开交易终端前，必须首先核对个人交易账户的“身份认证信息”，确保姓名、身份证号、手机号码等基础要素与银行预留信息完全一致，任何细微笔误均视为操作违规。系统自动的“合规预警提示”需实时显示，若账户存在未结清的资金占用、过往违规记录或持仓保证金不足等红色警示，交易员应即刻暂停下单，直至系统自动解除风险状态。

根据监管要求，必须并确认“反洗钱（AML）受益所有人”信息，确保账户背后的最终控制人身份真实有效，防止利用匿名账户进行非法资金流转。检查“持仓限额”与“单日交易频率”设置，确保当前拟交易的品种和手数未超过该账户被允许的最大持仓量和每日最大委托笔数。确认所属营业部或公司的“授权交易额度”已更新，若个人交易额度被冻结或调整，必须在交易前通过官方渠道重新获取并录入系统权限。

1.2交易标的与合约选择

选择标的品种时，必须依据“交易日历”查看该品种当前是否处于休市、开仓或停盘状态，避开节假日、重大会议或突发政策发布日进行开盘或收盘操作。根据“流动性指标”（如成交量、买卖价差）筛选标的，优先选择日均成交量大于5000手、买卖价差小于0.5点的品种，以确保成交速度和价格稳定性。

依据“合约条款”审查标的的交割月份、最小交易单位及合约乘数，确认所选合约符