养老金投资风险预警与管控体系构建.docxVIP

养老金投资风险预警与管控体系构建

目录

一、文档简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、养老金投资管理环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

三、养老金投资风险的识别与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.1风险识别的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.2信用风险因素剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.3市场风险来源探讨．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.4流动性风险的表现形式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.5运营风险内容梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.6法律合规与声誉风险辨析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.7操作风险与战略风险概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

四、养老金投资风险预警指标的构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.1预警指标选择的原则与标准．．．．．．．．