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2026年证券投资顾问考试《证券公司业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.资产管理

C.投资建议提供

D.市场分析报告

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须以（）为基础。

A.客户的财务状况

B.证券公司的盈利目标

C.行业的热门观点

D.证券分析师的研究报告

3.证券投资顾问与证券经纪人相比，其主要区别在于（）。

A.是否可以提供投资建议

B.是否需要具备证券从业资格

C.是否可以代理客户交易

D.是否可以收取服务费用

4.证券投资顾问业务的风险控制措施中，不包括（）。

A.客户适当性管理

B.投资建议的合规性审查

C.客户资金的安全保管

D.投资建议的业绩跟踪

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.年龄和职业

B.投资经验和风险偏好

C.收入水平和家庭状况

D.证券账户的交易记录

6.证券投资顾问业务中，不属于禁止行为的是（）。

A.诱导客户进行不必要的交易

B.以虚假信息误导客户

C.向客户承诺收益

D.协助客户进行资产配置