2025年金融行业交易部专员交易执行管理手册.docx

2025年金融行业交易部专员交易执行管理手册

第1章交易执行基础与合规管理

1.1交易执行核心流程与标准化作业

在交易执行系统中，专员必须首先登录并激活“每日交易执行工作台”，系统会自动根据当日交易计划（TradingPlan）筛选出待执行订单，专员需逐笔核对订单号、币种、价格及数量，确保人工输入数据与系统自动推送数据完全一致，任何差异需立即在备注栏记录并上报。②严格执行“双人复核”机制，对于单笔交易金额超过50万元人民币或涉及重要客户的订单，专员需立即暂停操作，将订单详情发送至合规部及交易部主管进行远程复核，复核通过后系统才会显示“可执行”状态。按照“先平盘后冲量”的原则