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2026年证券从业资格证券发行与承销含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题干括号内）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责划分，负责组织证券发行审核委员会工作的部门是（）。

A.发行审核部

B.上市监管部

C.投资者保护局

D.机构监管部

2.证券公司从事证券发行承销业务，其注册资本最低限额为（）人民币。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币（）元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

4.在招股说明书等发行文件中，关于发行人主要业务的技术风险描述，应重点披露的内容不包括（）。

A.技术研发能力

B.专利技术情况

C.对生产经营的影响

D.主要竞争对手的技术状况

5.上市公司发行新股，其最近3个会计年度经审计的资产负债率不低于（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

6.向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所