代理记账机构2026年合规自查清单.docxVIP

第PAGE1

第PAGE1页共NUMPAGES2页

代理记账机构2026年合规自查清单

一、备案基础信息与时限（生死线）

自查模块

序号

自查项目

合规标准与行动指南

风险警示

备案时限

1

确认备案截止日

□确认本机构是否位于9个试点地区（北京、河北、内蒙古、江苏、浙江、湖北、湖南、海南、贵州）。

逾期未报将被责令整改，拒不整改的列入重点关注名单向社会公示?。

□?试点地区：务必在?2026年3月31日?前完成系统提交?。

□?非试点地区：务必在?2026年4月30日?前完成系统提交。

平台操作

2

登录官方平台

□确保能正常登录全国代理记账行业监管服务平台（网址：/）。

备案、变更、自查报告均在此平台完成，全流程网办。

信息一致性

3

前置变更

□检查机构法人、名称、地址（仅限同一管辖区域内）、专职从业人员在2025年有无变动。

信息不一致直接导致备案退回。

□?如有变动：必须先在平台提交信息变更申请，待审批通过后，再提交年度备案?。

□?跨区迁移：若2025年跨过原管辖地（如跨区、跨省）搬家，需向迁入地财政部门备案?。

二、人员资质与社保（硬门槛）

2026年审核重点在于专职的真实性以及负责人的资质延续性。

自查模块

序号

自查项目

合规标准与行动指南

风险警示

核心人数

4

专职从业人员数量

□核对机构名下是否仍保持拥有不少于3名