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金融机构风险投资行为监管制度

第一章总则

第一条为有效防控金融机构风险投资行为中的专项风险，规范相关业务流程，提升风险管理能力，保障企业资产安全与可持续发展，特制定本制度。通过明确管理职责、细化操作标准、建立运行机制，实现风险投资的科学化、规范化、制度化，防范操作风险、市场风险及合规风险，确保投资行为的合法合规与价值最大化。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖风险投资业务的全部环节，包括投资决策、尽职调查、项目投后管理、风险监控、退出处置等场景。所有参与风险投资活动的人员均须严格遵守本制度规定，确保投资行为的透明化、合规化与责任化。

第三条本制度中的