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金融机构风险控制执行制度

第一章总则

第一条为有效防控金融机构专项风险，规范内部业务流程，强化合规经营意识，提升风险管理体系效能，根据国家相关法律法规及公司内部控制要求，特制定本制度。通过建立健全风险识别、评估、处置与改进的全流程闭环管理机制，确保各项业务活动在风险可控的前提下稳健运行，维护公司资产安全与市场声誉，现就风险控制执行制度的相关事项明确如下。

第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：

（一）金融机构核心业务领域的风险管理，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、法律合规风险等；

（二）新业务或产品的开发审批、市场