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2026年基金反洗钱专员绩效考核方案

一、单选题（共20题，每题1分，计20分）

1.根据《中华人民共和国反洗钱法》，基金管理人应当建立的反洗钱内部控制制度应覆盖哪些环节？（）

A.资金清算

B.投资决策

C.客户管理

D.以上都是

2.在基金业务中，以下哪项交易类型最容易触发反洗钱监管机构的关注？（）

A.大额定期存款

B.基金申购

C.异地大额现金存取

D.股票分红

3.中国证券投资基金业协会（AMAC）对基金管理人的反洗钱合规检查周期通常是多久？（）

A.每年一次

B.每半年一次

C.每季度一次

D.根据风险等级确定

4.基金反洗钱客户身份识别过程中，了解你的客户原则主要强调什么？（）

A.客户的资产规模

B.客户的财富来源

C.客户的最终受益人

D.客户的投资偏好

5.在处理可疑交易报告时，基金管理人内部调查部门应在多少个工作日内完成初步调查？（）

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

6.基金反洗钱中的受益所有人通常指？（）

A.实际控制人

B.法定代表人

C.财务负责人

D.监事会主席

7.中国证监会《关于金融机构反洗钱和反恐怖融资工作的指导意见》要求金融机构建立的反洗钱客户身份识别制度应包括哪些要素？（）

A.客户身份基本信息