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证券研究报告撰写与发布手册（执行版）

第1章研究基础与合规指引

1.1监管政策与行业框架

第一节监管政策与行业框架

在撰写证券研究报告前，首要任务是建立对当前监管环境的动态认知，需深入研读中国证监会发布的最新文件，如《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券公司证券研究报告管理规定》，明确研究产品的分类分级监管要求，严禁将公募研究素材违规用于私募产品，需严格遵循“分类管理、分级审批”的差异化监管逻辑。必须构建以“信息披露”为核心的行业框架认知，依据《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》，研究内容必须真实、准确、完整，不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，需将监