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企业风险预警处置办法

第一章总则

1.1目的

为在风险演变为损失前完成识别、评估、阻断、化解与复盘，特制定本办法，确保公司现金流、商誉、合规、供应链、数据资产五大核心要素持续安全。

1.2适用范围

适用于××科技股份有限公司（下称“公司”）总部、各事业部、境内外子公司、合资公司及所有并表单位。

1.3风险定义

本办法所称“风险”指任何可能使公司年度EBITDA波动超过3%或单次直接损失超过人民币500万元的不确定性事件，包括但不限于战略、市场、财务、运营、法律、合规、ESG、网络、舆情、自然灾害等。

1.4风险分级

红色：已发生或24小时内极可能触发，损失≥5000万元或存在重大合规刑事责任；

橙色：72小时内可能触发，损失1000—5000万元；

黄色：7日内可能触发，损失500—1000万元；

蓝色：30日内可能触发，损失500万元。

1.5基本原则

（1）一把手负总责：董事长为风险处置第一责任人；

（2）预警先行：任何员工发现红色级线索可先电话后邮件直报董事长；

（3）先止损后追责：处置阶段不得因内部责任认定延误抢险；

（4）数据留痕：所有操作必须在风控系统留痕，否则视为未执行；

（5）复盘强制：红色级事件必须在事件结束后72小时内完成复盘，7日内输出制度补丁并宣贯。

第二章组织架构与职责

2.1风险治理三层架构

（1）决策层：董事会下设风险与合规委员会（RA