证券经纪人客户服务试题及分析.docxVIP

证券经纪人客户服务试题及分析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

证券经纪人首次接触陌生客户时，合规层面要求首要完成的动作是以下哪一项

A.直接向客户推销热门高收益理财产品

B.按照监管要求完成客户身份识别与初始风险承受能力测评

C.索要客户的全部交易账户密码代客户操作

D.向客户承诺推荐的产品绝对不会产生亏损

答案：B

解析：根据投资者适当性管理相关规定，证券经纪人首次对接客户的核心合规动作是完成身份核验与风险测评，确认客户风险等级后才可开展后续产品推荐服务。选项A在未明确客户风险承受能力的前提下盲目推产品属于违规行为，选项C代客操作属于证券行业明确禁止的严重违规行为，选