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2026年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷附答案

1.单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.1根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人控股公司财务负责人

C.为发行人提供审计服务满三年后离职的注册会计师

D.发行人聘请的律师事务所行政文员

1.2证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

1.3下列关于科创板跟投制度的说法正确的是（）。

A.保荐机构必须强制跟投，跟投比例为发行规模的5%

B.保荐机构跟投股份锁定期为12个月

C.保荐机构跟投金额不得低于人民币3000万元

D.保荐机构相关子公司可使用自有资金或募集资金跟投

1.4根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

1.5下列关于证券从业人员执业行为准则的表述，错误的是（）。

A.从业人员不得私自代客操作

B.从业人员可以合理推测向客户推荐股票

C.从业人员不得泄露客户资料

D.从业人员不得接受客户全权委托

1.6上市公司董事会就重大资产重组作出决议，应经出席会议的董事（）通过。

A.全体董事过半数

B.全体董事三分