2026年投行保荐代表人绩效考核.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年投行保荐代表人绩效考核

一、单选题（共10题，每题2分，计20分）

1.2026年《证券发行上市保荐业务管理办法》修订重点中，对保荐代表人持续督导责任明确强化的条款是？

A.要求保荐机构对保荐代表人进行年度考核

B.将保荐代表人个人责任上限从500万元提高到1000万元

C.规定保荐代表人需参与发行人年度报告审核的全流程

D.要求保荐代表人每月至少参加一次行业合规培训

2.某地证监局在2026年对保荐代表人进行现场检查时，重点核查以下哪项内容可能涉及“利益输送”风险？

A.保荐代表人近三年内持有发行人股票的情况

B.保荐机构与发行人签订的保荐服务协议条款

C.保荐代表人配偶在发行人担任高管职务

D.保荐机构收取的保荐费是否足额上缴监管账户

3.2026年某创业板上市公司IPO审核中，保荐代表人团队因在招股书中对核心技术专利的描述与实际情况存在细微差异被监管问询，最可能违反的监管要求是？

A.《上市公司信息披露管理办法》第13条

B.《保荐业务管理办法》第32条

C.《证券法》第78条

D.《上市公司治理准则》第22条

4.某保荐代表人团队在2026年审核某科创板企业时，因未充分关注发行人子公司关联交易的公允性被出具监管函，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，最应被追究责任的环节是？

A.