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证券投资顾问实务操作手册（执行版）

第1章证券投资顾问执业资格与基本准则

1.1证券投资顾问执业资格取得与分类管理

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问机构必须建立完善的从业人员资格管理制度，所有从事证券投资顾问业务的人员必须取得证券投资顾问执业资格证书，方可上岗执业。执业资格证书分为“证券投资顾问执业资格证书”和“证券投资咨询执业资格证书”，其中“证券投资顾问执业资格证书”适用于具体执行证券投资顾问业务的人员，而“证券投资咨询执业资格证书”则适用于从事提供证券投资咨询服务的机构及其从业人员。

取得执业资格需通过由中国证监会指定的考试机构组织的全国统一考试，考试内容包括《证券投资顾问业务》、《证券市场基本法律法规》、《职业道德与基本规范》及《证券投资顾问业务操作实务》等科目，且考试合格者方可申请注册。实行分类管理制度的核心在于明确不同岗位的职责边界，例如在“一对一”咨询模式下，从业人员需持有“证券投资顾问执业资格证书”并签署保密协议，而在“一对一”或“一对多”咨询模式下，从业人员需持有“证券投资咨询执业资格证书”。对于机构内部设立的专职证券投资顾问岗位，从业人员必须经所在机构内部考试合格后，方可向中国证监会申请注册，注册后由监管机构颁发执业证书，证书有效期为五年。

在实务操作中，若从业人员同时从事自营业务或资产管理业务，除需持有相应资格外，还需遵循“不得兼