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互联网证券业务与合规管理手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1手册适用范围与定义

本手册旨在为互联网证券业务全链条提供标准化的合规操作指引，明确界定“互联网证券业务”涵盖从投资者适当性管理、投资者教育、产品销售、交易执行到售后服务的全生命周期活动。适用范围严格限定于本公司总部及经注册在境内外证券交易所、中国证监会及其派出机构备案的证券经营机构，不包括非持牌机构或外部合作方的未经备案业务。

手册定义的“互联网证券业务”包括通过互联网平台（含APP、小程序、网站）开展的证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券及证券期货投资咨询等业务活动。手册适用对象覆盖全体员工，包括一线销售人员、后台风控人员、信息技术支持人员以及监管机构派驻的合规检查人员，所有岗位均需履行相应的合规义务。手册作为公司最高层级合规制度的载体，任何员工在从事互联网证券业务前，必须完成手册的在线学习与考核，考核合格者方可上岗操作。

手册解释权归公司合规管理委员会所有，其修订必须经过董事会审议，并在规定公示期内向监管机构报备，确保制度的时效性与权威性。

1.2组织架构与职责边界

公司合规管理委员会由董事长任组长，负责审定手册修订方案，协调跨部门资源解决重大合规冲突，并直接向董事会汇报合规工作进展。合规管理部作为手册执行的核心部门，负责手册的起草、审核、发布、培训组织及日常监督，并定期向