2026年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷（附答案）.docxVIP

2026年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷（附答案）.docx

2026年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷（附答案）

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分，每题只有一个正确答案）

1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，主板首发发行人申报前12个月内通过增资扩股方式入股的股东，所持股份的锁定期为自发行人股票上市之日起（）个月。

A.12

B.24

C.36

D.48

2.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板发行人首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导期间为（）。

A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

3.根据《上市公司证券发行注册管理办法》，上市公司向特定对象发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

4.下列情形中，保荐机构为发行人出具发行保荐书不存在禁止性情形的是（）。

A.发行人最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

B.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年存在贪污、贿赂、侵占财产等破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

C.发行人最近12个月受到证券交易所公开谴责

D.保荐机构及其控股股东持有发行人股份比例为8%，且不存在其他关联方未持有发行人股份