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2026年证券从业《法律》真题汇编卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财务顾问业务

D.基金管理业务

2.证券发行人在进行信息披露时，应当遵循的原则不包括：

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

3.根据《证券法》的规定，证券交易场所的设立需要经过哪个机构的批准？

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所自律委员会

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当要求客户提供哪些担保？

A.保证金

B.抵押物

C.信用证

D.以上都是

5.证券公司内部控制制度的主要内容包括：

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.以上都是

6.根据《证券法》的规定，证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的原则不包括：

A.公开透明原则

B.客户利益优先原则

C.风险控制原则

D.自我约束原则

7.证券公司从事自营业务时，其自营资金来源不包括：

A.公司资