麦肯锡咨询资料 营业部管理基本规范（一）.pdfVIP

第一篇营业部的管理体制

一一一总则

营业部是经公司法人授权主要从事证券交易代理业务的经营部门。营业部

不具备法人资格，由公司拨付营运资金，实行授权经营，独立核算，单独考核

并单独接受奖惩，是公司经纪业务的基本业务单位和公司风险防范监管体系的

重要环节。

营业部是公司集中统一、三级管理体制中的基层单位，日常经营管理工作

由分公司负责，超出分公司授权范围的事务，由分公司报公司相关部门处理。

营业部的经营宗旨是：在公司“诚信、亲和、专业、创新”的企业精神指

导下，向证券投资者提供方便、高效的交易服务和及时、详细的投资咨询服务，

以此体现公司“以客户为中心”的经营理念，反映公司整体服务功能和研究水

平，是向社会展示公司形象的重要窗口。

营业部以公司下达的税前帐面经纪利润及股票、债券、基金等交易量的市

场份额指标为其主要经营目标，由公司按年下达给营业部。

第二章营业部的经营范围

一、证券交易代理业务是营业部的主营业务，营业部须根据公司授权，在

金融业务许可证和营业执照核准的经营范围内开展业务，具体包括：

证券代理