质量管理体系审查记录和整改模板.docVIP

质量管理体系审查记录与整改工具指南

一、适用场景与背景

本工具适用于各类组织开展质量管理体系内部审核、外部审核（如客户审核、第三方认证审核）、管理评审及专项监督检查等场景。通过系统化记录审查过程、识别问题、跟踪整改，保证质量管理体系持续有效运行，满足ISO9001等标准要求及组织自身管理需求。具体场景包括：

年度/季度内部质量管理体系审核；

第三方认证机构监督审核或再认证审核；

客户提出的第二方审核需求；

针对特定过程（如生产、采购、服务）的专项审查；

管理评审输入数据的收集与问题整改跟踪。

二、实施流程与操作步骤

（一）审查准备阶段

明确审查范围与依据

确定审查范围（如特定部门、过程、产品或全体系）；

收集审查依据，包括ISO9001标准、组织质量手册、程序文件、法律法规、客户要求及previous审核报告等。

组建审查组与分工

指定审查组长（具备审核员资质），由质量管理部门牵头，抽调相关部门骨干组成审查组；

明确组员分工（如文件审查、现场检查、记录核查等），保证覆盖所有审查要素。

制定审查计划

内容包括审查目的、范围、依据、时间安排、审查组成员、受审部门/人员、首次/末次会议安排等；

提前3-5个工作日将计划发送至受审部门，确认无异议后执行。

准备审查工作文件

编制《审查检查表》（可参考模板1），明确审查要点、方法及抽样规则；

准备记录表格、摄像机、测量工具等，保证审查